證券從業考試法律法規試題練習

誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有()。Ⅰ.真實Ⅱ.準確Ⅲ.公正Ⅳ.自愿
 
　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　答案： A
 
　　誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。
 
　　下列屬于基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密種類的是()。Ⅰ.公開披露信息Ⅱ.客戶資料Ⅲ.內幕信息Ⅳ.商業秘密
 
　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
　　答案： A
 
　　基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業秘密;二是客戶資料;三是內幕信息。
 
　　誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.查詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.查詢原因Ⅳ.查詢時間
 
　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　答案： D
 
　　誠信信息查詢記錄應當包括查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。
 
　　財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照()與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。Ⅰ.業務復雜程度Ⅱ.業務能力Ⅲ.業務時間長短Ⅳ.承擔的責任與風險
 
　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　B、Ⅰ.Ⅳ
 
　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
　　答案： B
 
　　財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。